开放标准的�济学基础

Groklaw的介�

2000年,Rishab Ghosh在�兰University of Maastricht创造了FLOSS(Free/Libre and
Open Source Software)这个è¯?,当时欧盟正资助这方é?¢çš„一个项目。å?šä¸ºå?Žç»­ï¼Œä»–领导了FLOSSPOLS项目,这个项目开展了一项最大规模的有关政府使用自由软件的调查。然å?Žä»–们æ??交了一份技术ç»?济学论文,主张根æ?®ç»?济效果æ?¥å®šä¹‰”开放标准”:自由与开放软件:政策支æŒ?ï¼?ï¼?FLOSSPOLS,开放标准与互æ“?作性报告。

该论文解释了为什么开放标准对竞争很é‡?è¦?,为什么标准必须å…?许所有å?¯èƒ½çš„竞争者都能在平等的基础上è¿?作,å?³ä»–们必须拥有平等的实现标准的能力;å?Œæ—¶æ–‡ç« è¿˜è¯´æ˜Žåœ¨å¤§å¤šæ•°è‡ªç”±/å¼€æº?软件能促进竞争的软件市场中,å?ªæœ‰å½“标准也å?Œæ ·åœ°å?‘å¼€æº?软件开放时,这个标准æ‰?是开放标准。这项研究还观察了政府采购政策对ç»?济的影å“?,以å?Šä»–们对竞争的影å“?,最å?Žæ–‡ç« è¿˜æ??供了一些制定有效政府的指导。

Groklaw得知这个论文之å?Žï¼Œå?‘Rishabæ??出请求,由他æ??交了一份摘录版放在网上(此段以下)。全文则应到原网站获å?–。

概�

本文æ??供了对标准å?Šæ ‡å‡†åˆ¶å®šè¿‡ç¨‹çš„一般看法,æ??述了技术标准的ç»?济影å“?ï¼?ï¼?包括事实标准在内ï¼?ï¼?并分æž?了ä¸?å?Œå®ƒå¯¹ç«žäº‰çš„冲击以å?Šä¸?å?Œå±‚次的标准所带æ?¥çš„好处。本文认为在最近一些政策争论中出现的”开放标准”一è¯?å·²ç»?å?ªèƒ½ç§°ä¸º”标准”;如果没有é¢?外的ç»?济影å“?存在,也没有必è¦?å†?å?‘明一个术语。

本文认为开放标准的æ?°å½“定义是,它有明确的ç»?济影å“?力,既能å…?许”自然”垄断的形æˆ?,å?Œæ—¶ä¹Ÿèƒ½ç¡®ä¿?技术æ??供者之间的完全竞争。这是一个明确的ç»?济效果,所以它应该用一个å?•独的术语æ?¥æ??述,也就是”开放”,而ä¸?是普通的标准ï¼?ï¼?本文中暂且作为”å?Šå¼€æ”¾æ ‡å‡†”。

文章解释了为什么开放标准必须�许所有�能的竞争者都能在平等的基础上竞争,在这个基础上,他们都能平等地得到实现标准的能力;以�为什么这样就会�求��的市场应有��的措施。在大多数软件市场上,自由/开�软件都能刺激竞争,在这�情况下,开放标准�能是那些�开�软件平等开放的的标准。

研究人员制作了公共采购案例æ?¥æ”¯æŒ?开放标准,根æ?®å®žé™…的投标情况分æž?还æ??供了实例,å?¦å¤–还有根æ?®å¯¹æ”¿åºœå®˜å‘˜çš„调查,对采购政策如何影å“?软件市场竞争进行了分æž?。最å?Žï¼Œæ–‡ç« æ??出了制定å?¯ä¿ƒè¿›å¼€æ”¾æ ‡å‡†å’Œäº’æ“?作性的政策的指导æ„?è§?:

1. 开放标准应根æ?®å…¶ç»?济效果定义:支æŒ?技术æ??供商å?Šç›¸å…³äº§å“?å’Œæœ?务的全é?¢å¸‚场竞争,å?³ä¾¿ä¼šå› ä¸ºæŠ€æœ¯è€Œäº§ç”Ÿè‡ªç„¶åž„断。

2. 软件的开放标准应å?Œè‡ªç”±/å¼€æº?软件的许å?¯å??议兼容,以促æˆ?这个ç»?济上的效果。

3. 公共采购准则中应明确排除对专有技术的兼容�求,而代之以对��供应商产�之间的互�作性�求。

4. 对电�政务�说,开放标准应该是强制�求,而对其他软件或�务的公共采购�说,开放标准亦应�为首选项。

论文摘录

在信�社会中,许多技术会有网络效应:�个用户的效益会��其他用户的加入而得到增强。比如电�邮件系统对一个用户的价值就很�,但当它�以�信给许多用户时,它的价值就��用户数�的增长而强烈增长。这部分超出�个用户的价值,就是网络外在价值,也就是由于网络效应而�外增加的价值。

对新兴技术æ?¥è¯´ï¼Œç½‘络效应å?Œæ—¶ä¹Ÿæ˜¯è¿›å…¥çš„门槛。如果一项新技术å?¯ä»¥æ??供比è€?技术æž?其显著的好处,它å?¯ä»¥è¢«æŽ¥å?—。但由于网络外在价值的存在,一项广泛应用的技术的价值是巨大的,任何新技术都会因为缺ä¹?用户基础而å?—到阻ç¢?。如一个新的邮件系统必须有远超现有系统的好处æ‰?能抵消它缺ä¹?网络的ä¸?利因素。在网络效应æž?为显著的应用中,比如电å­?邮件,这个门槛几乎ä¸?å?¯èƒ½çª?破。事实上,我们现在用的Email系统已ç»?有20多年没有任何å?˜åŒ–了。

网络效应也带æ?¥ä¸€ç§?自我增强的过程,它对替代技术æ?¥è¯´ä¹Ÿæ˜¯ä¸€ç§?阻ç¢?,并且它会引起这ç§?产å“?å? ç»?对优势地ä½?,也就是”自然垄断”。垄断对消费者并ä¸?是好事,但许多领域的自然垄断则å?¯èƒ½æ??å?‡æ•´ä½“ç¦?利,也就是说多ç§?互ä¸?兼容的技术会让用户ä¸?能互相è?”系。但是,垄断实际上处于一个攫å?–网络外在价值的地ä½?上ï¼?ï¼?尽管这个外在价值并ä¸?属于å?•个用户使用的产å“?或æœ?务,但垄断者ä»?会倾å?‘于æ??高产å“?的价格,其心ç?†ä¾?æ?®å°±æ˜¯è¿™ç§?网络价值。比如一个å?¯è®©ä½ å?Œæ•°äº¿äººè?”系的邮件系统就å?¯èƒ½æ¯”一个å?ªèƒ½å?Œå‡ å?ƒäººé€šä¿¡çš„系统è¦?价高。因此,因为我们è¦?长时间容å¿?电信ä¼?业的垄断,所以电信就得接å?—监管,以é™?制它对抗消费者利益的自然趋势。

å?¦ä¸€ä¸ªèŽ·å¾—ç½‘ç»œæ•ˆåº”çš„æ–¹æ³•æ˜¯ä»Žç‰¹å®šäº§å“?中抽å?–外在价值。这是通过把产生网络效应的特å¾?分离出æ?¥ï¼Œå¹¶ä¿?è¯?ä¸?把它é™?制在一个产å“?中使用,而是让ä¸?å?Œçš„生产商都能生产,而通过一个互æ“?作性的标准æ?¥ä¿?è¯?网络外在价值的产生。这ç§?方法在ç?†è®ºä¸Šå?¯ä»¥äº§ç”Ÿä¸€ç§?技术上的自然垄断,但竞争ä»?然在å?¯ä»¥äº’æ“?作的å‰?æ??下兴旺å?‘展。

这里的问题是技术å?¯äº’æ“?作的垄断有å?¯èƒ½ä¸Žæ?ƒåˆ©ç›¸å…³ï¼Œè€Œæ?ƒåˆ©æŒ?有人也å?¯èƒ½æ˜¯ç”Ÿäº§å•†ä¹‹ä¸€ï¼ˆæˆ–一个生产商å??会)。这些æ?ƒåˆ©å?¯èƒ½è¢«ç”¨æ?¥èŽ·å?–垄断利润,这就会妨ç¢?由使用标准而æ?¥çš„产å“?竞争。就是说如果拥有这些æ?ƒåˆ©çš„人想从标准的使用上获å?–垄断利润的è¯?,他对使用这些标准的用户æ?¥è¯´æ˜¯æœ‰å??竞争的优势的。

……

如果标准的�利�有人也是一个产�供应商的�,他就会有强烈的愿望去设定一个许��件,以便让最强有力的竞争对手处于�利地�。因此,虽然自然垄断�以带�产�和�务上的竞争,但这些竞争将�制在标准技术�有人的控制之下。

……

作为替æ?¢ï¼Œæ ‡å‡†ä¹Ÿå?¯ä»¥æ˜¯ç?†è®ºä¸Šçš„,这里技术用户们组æˆ?一个å??会(也许带有公共利益委托的性质),ç»?由这个组织的认å?¯ï¼Œåœ¨æŠ€æœ¯ä¸Šå½¢æˆ?一ç§?自然的垄断。此类å?¯å®šä¹‰æ ‡å‡†çš„实体有ITU,ETSI,IEEE,W3C,IETF等。这ç§?ç?†è®ºæ ‡å‡†çš„æ?ƒåˆ©æŒ?有人当然有兴趣也有能力通过垄断地ä½?æ?¥æŽ§åˆ¶è¿™ä¸ªäº§å“?的市场,他们这样å?šä¹Ÿæ˜¯å¾ˆå?¯èƒ½çš„。

……

基于以上讨论,我们�以根�3�技术框架所能�得的�济效应�定义它们:

1. 专有技术:在市场上形�的自然垄断技术。这类技术通常�为事实标准,也被称为专有标准。当技术�能为�利所有人得到时,就形�这�垄断,通常也造�技术所有者的统治地�。

2. (“�开放�)标准:由事实标准或�论上的标准技术而形�,但基于这�技术的产��有市场竞争存在,当然�利所有者��能拥有支�地�。我们在这里把它区别于下一个类别,其中包括了由大多数业界和国际标准化组织所设立的标准。�开放标准的�利�所有�与者开放,而�是真的所有人独�,当然,其中很�能存在一些�款给予所有一些�外的好处。

3. 开放标准:技术上的自然垄断,但与之相伴的是市场上的产�与�务的全�竞争,并且对�利所有人并�授予�外优势。这�有在所有�与者都�平等获�此技术时��实现。它通常会在�款中给予所有潜在的�与者以任何商业模�使用此技术的�利,这就让所有�与者能在与所有人相�的层次进行竞争。由于�存在�些�与者更有优势的情况,这就把自然垄断�产�供应商之间�能的垄断区别开�。

……

公共采购与竞争

软件购买者对互æ“?作性的å??爱å?¯èƒ½ä¼šå?Œè½¯ä»¶é‡‡è´­çš„æ?¡ä»¶å†²çª?,明显的或是暗å?«çš„,特别是在评论软件是å?¦èƒ½å?Œå‰?期购买的软件相兼容的时候。如果采用这样的准则,而ä¸?是通用的对开放标准的è¦?求或是对独立于供应商的互æ“?作性的è¦?求,买家就ä»?然会被é”?定在å‰?期所购软件的框架中。

倾å?‘于兼容性也å?¯èƒ½è¿?å??公共采购的原则,因为如果技术是专有的或å?Šå¼€æ”¾çš„è¯?,è¦?求“å?Œå‰?期已安装软件兼容â€?å°±æ„?味ç?€æ›´å??爱å?Œä¸€ä¾›åº”商。相å??,如果è¦?求基于开放标准的互æ“?作性就更符å?ˆå…¬å…±é‡‡è´­çš„原则。2004年,欧盟委员会å?‘现一个硬件的公共采购上è¦?求“英特尔或å?Œç±»â€?微处ç?†å™¨ï¼Œç”šè‡³è¿˜æœ‰æŒ‰è‹±ç‰¹å°”规格的时钟频率的è¦?求,å?´æ ¹æœ¬æ²¡æœ‰è¯´æ˜Žè‹±ç‰¹å°”根本ä¸?符å?ˆæ¬§ç›Ÿçš„æ³•律。……应用于硬件采购的原则当然也å?¯åº”用于软件采购,特别是在å?Œä¸“有软件的兼容è¦?求å??分普é??的情况下。

对这个课题进行实�研究已�超过本文的范围,但我们还是�索到TED──欧盟的公共采购门户网站上列出了149个招标方在对象中包括了微软。下�我们进行一个简短的分�,以说明公共采购中�求兼容专有软件�而�是开放标准的互�作性,有多么强的压制竞争的效果。

1. å??竞争从采购进程一开始就存在,这个进程å?¯èƒ½ä¼šè¦?求投标者购买专用软件。比如2005年就有一家è‹?格兰ä¼?业招标方è¦?求“å?¯ç”¨çº¸é?¢æˆ–电å­?æ ¼å¼?(通过软盘,使用微软Office兼容产å“?)â€?。当然,这比之于è¦?求公民也è¦?购买专有软件æ‰?能获得基本的政府还ä¸?是太å??,但这样的采购过程对软件市场的竞争显然是ä¸?利的。

2. 一个典型的å??å?‘于使用æŸ?ç§?专用技术的投标人的例å­?是,2005å¹´Fifeç?†äº‹ä¼šè¦?求“使用Macromedia Cold Fusion å’Œ Microsoft SQLæ?¥æž„建一个交互å¼?网站â€?。这ç§?å??竞争的å??好相当普é??,å?³ä¾¿æ²¡æœ‰æ˜Žç¡®è¯´å‡ºæ?¥â”€â”€ä¸ºæ¬§ç›Ÿå§”员会æ??供网站的招标方è¦?求网站必须å?Œeuropa.eu.int也就是欧盟的门户相兼容。由于这个门户是使用了专有技术的(包括ColdFusion),所以就å?ˆæŽ¨å‡ºäº†ä¸€ä¸ªå??å?‘于æŸ?些供应商的政策。这一例å­?å?‘我们展示了如何é”?定供应商,以å?Šå??竞争的效应是如何在公共组织被é”?定时超出公共领域之外的。当然,最终这一网站的招标å?¯èƒ½æ˜¯å®Œå…¨ç«žäº‰çš„。但由于它没有è¦?求开放标准,因而使得所有其å?Žçš„æ‹›æ ‡éƒ½å…·æœ‰å??竞争的特性,并且å??å?‘于拥有那一技术的供应商,ä¸?管是直接还是间接。

3. 这里有一个2005å¹´Eurojust的例å­?,这是一个欧洲的国际间组织,它有一个图书馆自动化系统,这个例å­?å?¯ä»¥å‘Šè¯‰æˆ‘们以å‰?购买的专有软件是如何让å?Žé?¢çš„采购å??å?‘于å?Œä¸€ç§?专有技术的。它在招标中明确声明è¦?兼容以å‰?的技术:“使用基于Intelçš„æœ?务器,è¿?行Windows 2003,工作站è¿?行Windows XP……所有软件都必须能在此环境下è¿?行。Eurojust强烈倾å?‘于微软SQL,以便让软件的å?˜åŠ¨æœ€å°?。软件必须能å?Œå¾®è½¯Active Directory集æˆ?……â€?很明显,这里强烈å??爱微软å?Šå…¶å®¢æˆ·ã€‚如果早先的采购使用了开放的标准,新系统就å?¯ä»¥å?ªè¦?求能å?ŒåŽŸå¼€æ”¾æ ‡å‡†äº’æ“?作å?³å?¯ï¼Œè¿™æ ·å°±ä¸?会对å?•独的供应商产生å??å?‘效果。

4. 对供应商的å??爱也会很明确:2005å¹´æ„?大利财政部的一个招标中è¦?求“微软Office的使用许å?¯â€?。看上去这是个有竞争的招标,但所有竞争都å?‘生在微软的分销商之间。

5. è¿™ç§?明确的å??爱也会æž?端。有时甚至会ä¸?进行况标。2005年,Hessische Zentrale für Datenverarbeitungå?Œå¾®è½¯çˆ±å°”å…°å…¬å?¸ç­¾è®¢äº†269万欧元的å?ˆå?Œã€‚这一过程的ç?†ç”±ç®€å?•地说就是:产å“?或æœ?务å?ªèƒ½ç”±ä¸€å®¶æŠ•标人æ??供,原因å?Œä¿?护专有æ?ƒåˆ©æœ‰å…³ã€‚很明显,如果专有技术被当æˆ?了采购æ?¡ä»¶ï¼Œå‡ºäºŽâ€œä¿?护专有技术â€?的原因,就å?ªæœ‰æ?ƒåˆ©æ‰€æœ‰äººèƒ½æˆ?为供应商。

æ?®æ¬§ç›Ÿå§”员会法令,“在公共采购中,仅在ä¸?å?¯èƒ½æ¸…æ™°æ??述一产å“?时,方å?¯ä½¿ç”¨ä¸€ä¸ªå“?牌å??â€?。确实,唯一准确æ??述专有技术──如微软Office或Macromedia ColdFusion──的方法就是使用它们的å“?牌å??字。但在采购中指明这些å??字,而ä¸?是独立产å“?的技术,无疑是å??竞争的。正如欧盟声称的CPU应按性能标准选择,而ä¸?是根æ?® 时钟频率一样,软件和æœ?务也应当基于技术而ä¸?是产å“?进行选择。

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